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证券投资习题
练习一 练习二
一、名词解释
1、证券
2、虚拟资本
3、证券的不等值性
4、金融投资
5、安全性原则
6、流动性原则
7、收益性原则
二、填空
1、证券具备两个基本特征，即（ ）、（ ）。
2、按证券用途和持有者权益来划分，证券可以分为（ ）（ ）。
3、无价证券包括（ ）、（ ）。
4、有价证券包括（ ）、（ ）、（ ）。
5、按证券发行主体划分，证券可以分为（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。
6、按证券是否在证券交易所挂牌交易，证券可以分为（ ）、（ ）。
7、按证券收益是否固定划分，证券可分为（ ）、（ ）。
8、按证券发行地域和国家划分，证券可以分为（ ）、（ ）。
9、按证券发行的方式与范围划分，证券可以分为（ ）、（ ）。
10、证券的特征有（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。
11、证券投资的收益一是（ ）；二是（ ）。
12、证券投资的目的和动机包括（ ）、（ ）、（ ）。
三、简答
1、简述证券市场的功能？
2、国家通过证券手段调节经济主要体现在哪些方面？
3、证券有哪些特征？
4、简述证券投资三原则及其相互关系？
5、简述证券投资的作用？
6、如何区别证券投资与投机？
7、证券投资与投机有何差别？
8、证券投资有哪些规律？
四、单选
1、下列哪一个使证券的基本特征（ ）
a、收益性
b、流动性
c、风险性
d、不等值性
2、下列不属于固定收益证券的是（ ）
a、优先股
b、固定收益债券
c、股票
3、下列属于资本证券的是（ ）
a、汇票
b、存单
c、提单
d、股票
五、判断并说明理由
1、在通货膨胀的情况下，变动收益证券逼固定收益证券要大的多（ ）。
2、优先股属于变动收益证券（ ）
3、公募证券是向事先确定的投资者发行的证券（ ）
六、连线
1、 财物证券 保险单
货币证券 本票
资本证券 债券
证据证券 购物券
占有权证券栈单
2、 公司证券 国库券
金融机构证券 公司债券
政府证券 可转让大额存单
练习二
一、名词解释
1、股份制度
2、股份公司
3、两合公司
4、股份有限公司
5、无限公司
6、股份两合公司
7、吸收合并
8、新设合并
9、新设分立
10、派生分立
11、清算组
12、任意清算
13、法定清算
二、填空
1、股份制度以（ ）为核心，以（ ）为基础，以（ ）为依托。 （ ）、（ ）、（ ）构成了现代股份制度的三个基本要素。
2、从筹集资金的角度来讲，股份制度是一种特殊的（ ）。
3、按股东对股份公司的债务所承担的责任不同划分，股份公司分为（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。
4、以信用基础为标准划分，股份公司可以分为（ ）、（ ）、（ ）三类。
5、根据我国《公司法》的规定，股东大会分为两种，即（ ）和（ ）。
6、股份有限公司的合并分为（ ）和（ ）.
7、股份有限公司的分立分为（ ）和（ ）。
三、判断并说明理由
1、已组织系统为划分标准，股份公司可以分为母公司和子公司。（ ）
2、股份制度是一种所有权关系。（ ）
3、有限责任公司的股份不可以自由转让。（ ）
4、股东拥有对企业资产的实际占有权和支配权（ ）
5、如果股份有限公司倒闭或解散，股东对负债负连带责任（ ）
6、公司法中清算只承认法定清算，不承认任意清算。（ ）
四、连线
股东大会 监督机构
董事会 日常事务负责人
监事会 执行机构和决策机构
经理 最高权力机构
五、选择
1、股份有限公司的执行和决策机构是（ ）
a、股东大会
b、董事会
c、监事会
d、经理
2、下列不属于股东权利的是（ ）
a、参与重大事项决策
b、转让股份
c、享有股息分配
d、参与日常事务管理
六、简答
1、什么叫股份制度？股份制度有何基本特征？
2、公司有哪几种形式？其基本特征是什么？
3、简述当代股份制度的几个特征？
4、简述股份制度的作用？
5、简述股份制度的性质？
6、简述股份有限公司的法律特征？
7、简述股份有限公司破产清算程序？
8、股份公司的合并与分立的基本程序是什么？
练习三
一、名词解释
证券交易所
公司制证券交易所
会员制证券交易所
持续型交易撮合制度
间歇型交易撮合制度
混合型交易撮合制度
证券承销商
证券自营商
证券经纪商
投资银行
投资信托公司
二、填空
1、世界上第一个证券交易所是（ ）
2、（ ）年（ ）月，上海设立了新中国成立后第一家证券交易所————上海证券交易所。
3、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即（ ）、（ ）。
4、世界上的交易撮合制度大致有三种（ ）、（ ）、（ ）。
5、根据证券商业务性质不同，证券商可以分为（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。
6、按证券从业机构的特点不同，证券商可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
7、证券公司的主要业务有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、多项选择
1、证券交易所有两个基本特征即（ ）
a、价格公开
b、有固定交易场所
c、有严格交易章程
d、财务公开
2、下列属于会员制证券交易所的特点是（ ）
a、交易损失由买卖双方自己承担
b、向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金
c、自律自治
d、以盈利为目的
3、上海证券交易所的最高权力机关是（ ）
a、监察委员会
b、总经理
c、会员大会
d、理事会
4、证券公司在进行委托买卖业务时，必须严格遵守哪些原则（ ）
a、时间优先
b、价格优先
c、委托代理原则
d、效率原则
5、下列属于证券公司业务范围的是（ ）
a、自营买卖
b、委托买卖业务
c、证券认购
d、证券代理发行业务
6、下列属于投资银行的业务范围的是（ ）
a、包销或代销新发行的证券
b、代理企业发行证券
c、提供咨询服务
d、担任企业顾问，指导企业经营管理
四、判断并说明理由
1、证券交易所的基本特征是规范运作（ ）
2、公司制证券交易所以盈利为目的（ ）
3、买卖证券的双方，如有一方违约给另一方造成损失时，交易所负有赔偿责任。（ ）
4、我国证券交易撮合制度使用间歇型交易撮合制度（ ）
5、上海证券交易所不接受个人会员（ ）
6、证券公司的中介作用肢体现在证券交易流通市场上（ ）
7、证券公司代理证券发行过程中，证券发行风险由证券公司承担。（ ）
8、投资银行实际上就是商业银行。（ ）
五、简答
1、公司制证券交易所和会员制证券交易所各有哪些优缺点？
2、证券交易所的功能和作用是什么？
3、证券交易所撮合制度有哪些？
4、证券公司的业务内容有哪些？
5、为什么把证券交易所看作是最规范的证券流通市场？
6、简述证券交易所的两个基本特征？
7、证券公司在证券市场上的中介作用主要体现在哪些方面？
8、简述投资银行的业务范围？
练习四
一、名词解释
1、股票
2、普通股股票
3、优先股股票
4、蓝筹股
5、周期性股票
6、防守股股票
7、成长股股票
8、b股
9、累积优先股
10、非累积优先股
11、可转换优先股
12、不可转换优先股
13、可赎回优先股
14、不可赎回优先股
15、记名股票
16、国家股
17、法人股
18、个人股
19、外资股
20、债券
21、一般附息债券
22、附息票债券
23、贴现债券
24、担保债券
25、信用债券
26、可转换债券
27、永久偿还债券
28、浮动利率债券
29、契约型投资基金
30、公司型投资基金
31、开放式投资基金
32、封闭式投资基金
33、股票指数期货
34、金融期货
35、金融期权
36、股票期权
37、美式期权
38、欧式期权
39、认股权证
二、填空
1、按股票代表的股东权利划分，股票可以分为（ ）、（ ）。
2、优先股股票是有限与普通股股东（ ）和（ ）的股票。
3、按投资者身份划分，股票可分为（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
4、按发行主体划分，债券可以分为（ ）、（ ）（ ）和（ ）。
5、按有无担保划分，债券可以分为（ ）和（ ）。
6、按本金偿还方式划分，债券可以分为（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
7、按筹资方式划分，债券可以分为（ ）、（ ）两种。
8、按投资者收益划分，债券分为（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
9、按变现方式划分，证券投资基金可以划分为（ ）和（ ）两类。
10、按组织形式和法律地位划分，证券投资基金可分为（ ）和（ ）两类。
11、担保债券是指以自有财产作担保而发行的债券，包括（ ）、（ ）和（ ）。
12、投资基金的投资收益主要有四种，即（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
13、金融期货的主要类型包括（ ）、（ ）和（ ）。
14、按买卖的性质划分，期权可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
15、最早的金融期货交易是由（ ）交易所推出的。
四、选择
1、下列哪些属于期货交易的经济作用（ ）
1、套期保值，分散风险
2、价格发现功能
3、扩大市场流通量
4、提高经济效益
2、下列哪些属于金融期货交易的特征（ ）
1、合约标准化
2、实物交割
3、保证金交易
4、公开竞价
3、下列哪些属于基金投资禁止行为（ ）
1、动用信贷资金进行投资
2、基金之间相互投资
3、从事证券信用交易
4、以基金资产用于担保
4、投资基金的收益来源主要包括（ ）
a、利息收入
b、股价收入
c、资本利得
d、资本增值
5、债券与股票的区别包括（ ）
a、期限不同
b、收益不同
c、承担的风险不同
d、投资动机不同
６、下列那些不属于担保债券（ ）
a、政府公债
b、地方公债
c、保证债券
d、质押债券
7、优先股的特点表现在（ ）
a、对公司事务享有更大表决权
b、新股优先认购权
c、分取公司收益
d、剩余财产分配
8、下列哪些行业股票属防守股股票（ ）
a、石油
b、航空
c、公用事业
d、药品
9、下列哪些属于普通股享有的权利（ ）
a、公司经营参与权
b、优先认股权
c、剩余财产优先分配权
d、股票自由转让权
五、简答
1、简述普通股股东享有的权利有哪些？
2、优先股股票的特点主要体现在哪些方面？
3、股票主要有哪些特征？
4、简述股票与债券的区别？
5、简述封闭式基金与开放式基金的区别？
6、简述投资基金的特征？
7、对投资基金投资的限制主要体现在哪些方面？
8、投资基金的收益来源主要有哪些？
9、金融期货有哪些经济作用？
10、简述金融期货交易的特征？
练习五
一、名词解释
1、一级市场
2、二级市场
3、一般店头市场
4、第三市场
5、第四市场
6、股票价格指数期货
7、保证金交易
8、余额包销
9、有偿增资发行
10、无偿增资发行
11、招标发行
12、集团认购
13、起始保证金
14、维持保证金
15、期权
16、市价委托
17、限价委托
18、零数委托
二、填空
1、证券市场是伴随着（ ）和（ ）而产生的。
2、证券流通市场是个广义的概念，它有可以分为（ ）和（ ）。
3、按股票发行中游五中介机构参与划分，可以分为（ ）和（ ）。
4、股票间接发行方式按委托形式不同有可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
5、按认购股票的代价划分，股票发行方式可分为（ ）和（ ）。
6、无偿增资股票发行方式可分为（ ）、（ ）、（ ）和（ ）几种方式。
7、债券间接发行方式的具体形式有（ ）、（ ）和（ ）。
8、根据证券市场的发展过程，其主要的交易方式可以分为（ ）、
（ ）、（ ）、（ ）、和（ ）。
9、按照委托的价格标准划分，委托可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
10、证券交易费用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、选择
1、下列哪些属于证券市场的功能（ ）
a、决定证券价格
b、完成资金转化功能
c、传播信息
d、实现资本增值
2、下列哪些属于股票发行者的特点（ ）
a、股权公开
b、财务公开
c、经营权公开
d、具备相当经营规模
3、下列哪些属于我国证券发行的原则（ ）
a、计划性原则
b、额度控制原则
c、核准性原则
d、三公原则
e、规范性原则
4、下列哪些属于股票发行的目的（ ）
a、增加投资
b、增加自有资本
c、满足交易所上市标准
d、债券转换与股票分割
5、下列属于债券发行的目的的是（ ）
a、扩大资金来源
b、转移通货膨胀风险
c、灵活运用资金
d、降低资产负债率
6、下列属于期货交易特点的是（ ）
a、成交与交割同步进行
b、成交价格和交割期限的预定性
c、具一定投机性
d、可互相抵冲办理交割
e、成交后双方盈亏的确定性
7、证券交割的方式主要包括（ ）
a、当日交割
b、次日交割
c、例行交割
d、特约日交割
四、判断并说明理由
1、中央银行在证券市场大量购进证券的行为属于回笼货币。反之，大量售出则投放货币。（ ）
2、证券二级市场单纯是指证券交易所。（ ）
3、股票发行者虽然财务公开，但经营权并不公开。（ ）
4、我国证券发行实行审批制原则（ ）
5、采用债券方式筹集资金，如果发生通货膨胀企业的负担会加重。（ ）
五、简答
1、何谓证券市场？其形成的条件是什么？
2、证券市场的功能是什么？
3、证券市场的构成要素有哪些？
4、证券发行的原则是什么？
5、证券发行的程序如何？
6、股票发行的方式有哪几种？
7、简述证券发行的程序？
8、证券发行的条件包括哪些？
9、证券交易程序包括那些步骤？
10、期货交易有哪些特点？
11、简述股票发行的目的？
12、简述债券发行的目的？
13、简述证券市场的分类？
练习六
一、名词解释
1、时间偏好
2、期值（终值）
3、现值
4、债券的有效期限
5、债券的待偿期限
二、填空
1、债券理论价格的决定因素有：（ ）、（ ）、（ ）。
2、附息票债券的理论价格计算公式是：————————。
3、一般附息债券的计算公式是：——————。
4、贴现债券的计算公式是：——————。
5、债券理论价格计算公式p=∑————— + —————中，各符号的含义是：c（ ）、s（ ）、i（ ）、n（ ）、t（ ）。
三、判断
1、债券期值与债券理论价格成反比。（ ）
2、债券的价格与债券的有效期限成反比。（ ）
3、债券的价格与债券的待偿期限成正比。（ ）
4、债券发行后时间越长，附加在债券上的利息越多。（ ）
5、一般附息债券发行后时间越长，附在债券上的利息越多。（ ）
6、附息票债券发行后时间越长，附在债券上的利息越多。（ ）
7、债券的期值是债券的本金加利息。（ ）
四、选择
1、与债券的有效价格成反比的因素是：（ ）
a、债券的面值；
b、债券的有效期限；
c、债券的待偿期限；
d、债券的票面利率；
e、债券的期值；
f、债券的期限；
g、投资者要求的债券收益率。
练习七
一、名词解释
1、先行指标
2、同步指标
3、后行指标
4、货币政策三大法宝
5、挤出效应
6、货币效应
7、收入效应
8、行业生命周期
9、市盈率
10、流动比率
11、速动比率
12、资产负债率
13、现金比率
14、应收帐款周转率
15、存货周转率
16、总资产周转率
17、道氏理论
18、波浪理论
19、量比指标
20、大盘腾落指数
21、买卖力道
22、随机指数
23、移动平均线
二、填空
1、经济周期是指整个国名经济活动的一种波动，它包括四个阶段（ ）（ ）（ ）（ ）。
2、国民生产总值构成的四部分是指（ ）（ ）（ ）（ ）。
3、经济周期的变动可以通过很多指标来预测和衡量，根据时间迟早划分为（ ）（
）（ ）.
4、公债对经济的调节作用主要体现再三种效用上即（ ）（ ）（ ）。
5、行业市场结构根据行业中拥有的企业数量、产品性质、企业的价格控制能力等划分为四种（ ）（ ）（ ）（ ）。
三、选择
1、以下衡量经济周期变动的指标中属于先行指标的是（ ）
a、股价指数
b、失业率
c、国民生产总值
d、公司利润率
2、中央银行货币政策中最常用的是（ ）
a、存款准备金率
b、再贴现利率
c、公开市场业务
d、道义劝告
3、以下衡量公司长期偿债能力的指标是（ ）
a、流动比率
b、速动比率
c、现金比率
d、负债比率
4、以下指数属于大盘分析指数的是（ ）
a、量比指标
b、买卖力道
c、随机指标
d、腾落指数
5、以下行业市场结构中，证券投资风险最弱的一类是（ ）
a、完全竞争
b、非完全竞争
c、寡头垄断
d、完全垄断
四、简答
1、影响证券投资的因素有哪些？
2、证券投资分析有那两种方法？其主要区别是什么？
3、证券投资经济分析包括那些基本内容？
4、证券投资行业分析包括那些基本内容？
5、证券投资技术分析包括那些基本内容？
6、证券投资财务分析包括那些基本内容？
7、证券投资技术分析法的基本理论有哪些？
8、常用的证券投资技术分析方法有哪些？
9、证券投资市场要素分析包括那些基本内容？
10、简述道氏理论的基本点？
11、简述波浪理论的基本观点？
12、简述证券投资基本分析和技术分析的联系和区别？
五、论述：证券投资基本分析包括那些基本内容？证券投资技术分析包括那些基本内容？并试述如何将证券投资基本分析和技术分析相结合进行证券投资分析？
练习八
一、名词解释
1、证券投资风险
2、系统性风险
3、非系统性风险
4、利率风险
5、购买力风险
6、公司风险
7、市场风险
8、趋势投资计划调整法
9、公式投资计划调整法
10、β系数
11、证券组合
二、填空
1、证券投资风险按风险的性质划分为（ ）和（ ）
2、证券投资风险按风险的来源可以划分为（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
3、调整证券组合的方法很多，常用的有（ ）（ ）两种
4、证券投资组合的标准应能满足下列条件，即（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）等。
5、（ ）系数表明证券风险和市场风险的相关程度
三、计算
某投资者的组合投资额10万元，共10种股票，每种股票投资1万元，现有不同的投资组合三种：
1） 投资组合中各种股票的β＝0．8；
2） 投资组合种一种股票售出，代之以β＝2的另一种股票；
3） 投资组合中售出的股票被β＝0．６的股票所取代；
试计算以上几种投资组合的β系数？
四、简答
1、何谓证券投资风险？证券投资风险有哪几种形式？
2、描述证券投资风险与收益之间的关系？
3、证券投资风险测量有哪几种方法、如何测算？
4、怎样防范证券投资风险？
5、什么是趋势投资计划调整法和公式投资计划调整法？
练习九
一、名词解释
1、信用评级
2、证券评级
3、证券评级真实性原则
4、证券评级全面性原则
5、证券评级独立性原则
6、证券评级时效性原则
7、证券评级保密性原则
8、证券抵押
9、证券质押
10、单一权利质押
11、随同质押
12、股权托管
13、转托管
14、证券质押风险
15、证券质押的处分
二、填空
1、 证券托管主要有三种主要形式是指（ ）（ ）（ ）
2、 证券评级的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
3、 世界上最早进行证券信用评级的国家是（ ）
4、 美国著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
5、 日本著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
6、 我国第一家评估公司是（ ）
三、选择
1、证券评级的原则包括（ ）
a、真实性原则
b、全面性原则
c、公平原则
d、时效性原则
e、独立性原则
2、组建证券评级机构有以下特点（ ）
a、盈利性
b、业务独立性
c、谨慎性
d、评级结果的客观性
3、证券评级的作用包括（ ）
a、有利于保护投资者的利益
b、有利于发行者降低证券的发行成本
c、有利于承销商衡量证券承销风险
d、有利于证券监管机构的运作
四、简答
1、什么是证券评级？有何作用？
2、股票评级的内容有哪些？
3、债券评级的基本内容是什么？
4、证券抵押方式有哪些？
5、什么是证券保管？
6、简述证券抵押和质押的区别？
7、股票评级与债券评级相比有哪些自己的特点？
8、简述国外股票评级的一般方法？
9、简述我国股票评级的方法？
10、简述证券评级的程序？
练习十
一、名词解释
1、证券市场管理
2、公开性原则
3、反欺诈原则
4、禁止操纵原则
5、防止内幕交易原则
6、立法管理模式
7、自律管理模式
8、中国证券业协会
9、证券登记公司
10、注册制
11、核准制
二、填空
1、证券市场管理的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）。
2、证券市场管理的对象包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）等。
3、证券市场的管理模式主要有（ ）（ ）两种。
4、证券发行审核制度一般分为两种（ ）（ ）。
5、对证券价格的制定进行管理应坚持以下原则（ ）（ ）（ ）（ ）。
三、简答
1、证券市场管理的原则和任务是什么？
2、证券市场管理模式有几种？
3、证券市场管理的对象和内容是什么？
4、我国证券市场管理组织有哪些？
5、证券发行审核的基本内容是什么？
6、证券买卖管理的内容是什么？
7、设立证券经营机构的基本条件有哪些？
8、如何对证券承销商、经纪商和自营商进行管理？
9、对法人投资者怎样进行管理？
10、对个人投资者怎样进行管理？
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